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北交所开市在即!普通投资者如何有效“掘金”?
0人浏览 2021-11-12 09:57
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千呼万唤始出来,市场热议很久的北交所,即将在11月15日正式开市交易了。对于咱们普通投资者来说,大家最关心的肯定是我们应该如何参与这个聚光灯下的新市场?他跟我们所熟悉的主板、创业板、科创板股票交易规则有哪些变化呢?今天就来跟大家聊聊这个话题,然我们一起做好迎接北交所开锣的准备!

开始之前也欢迎大家动动手指点个关注,文章末尾加群获取更多分析和策略。

1、什么是北交所?为什么要成立北交所?

北京证券交易所(简称北交所)于2021年9月3日注册成立,是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所,受中国证监会监督管理。

从定位上看,北交所将与沪深交易所形成行业与企业发展阶段上的差异互补,以及良性竞争。

而北交所行业定位将重点放在了创新型中小企业。中小企业一直是中国经济发展中极其重要的微观主体,贡献了全国50%以上的税收,60%以上的GDP,70%以上的技术创新成果和80%以上的劳动力就业,是中国经济的基本盘,而创新型中小企业更是重中之重。

显然,北交所或更加聚焦于对十四五”规划纲要和中央政治局会议中所提出的要发展的专精特新中小企业的支持

2、北交所交易规则

既然是差异化,那么交易规则方面跟现有的几个交易所有什么区别呢?

1)交易方式

北交所股票可以采取竞价交易、大宗交易、协议转让等交易方式。其中,竞价交易和大宗交易的相关规定在《交易规则》中予以明确;协议转让的具体要求由北交所另行规定。考虑到市场流动性以及公募基金等机构投资者的交易需要,为今后引入混合交易和盘后固定价格交易预留制度空间。

2涨跌幅限制及申报有效价格范围

考虑到中小企业股票估值特点,为了有效促进价格发现,北交所竞价交易涨跌幅限制比例为前收盘价的 ± 30%,上市首日不设涨跌幅限制。此外,为促进盘中价格收敛,增强价格连续性,连续竞价阶段设置基准价格 ± 5%(或10个最小价格变动单位)的申报有效价格范围。

3竞价交易的申报规则

北交所竞价交易单笔申报应不低于100股, 每笔申报可以1 股为单位递增, 卖出股票时余额不足100股的部分应当一次性申报卖出。竞价交易申报类型为限价申报和市价申报,市价申报包括本方最优申报、对手方最优申报、最优 5 档即时成交剩余撤销申报以及最优5 档即时成交剩余转限价申报。市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的股票连续竞价期间,同时对市价申报实施限价保护措施。

4竞价交易的临时停牌机制

北交所上市首日不设涨跌幅限制,为了减少投资者的非理性交易,针对不设涨跌幅限制的股票实施临时停牌机制,当股票盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到 30% 、 60% 时,实施临时停牌,每次停牌 10分钟,复牌时采取集合竞价,复牌后继续当日交易。

5大宗交易规则

大宗交易为协议交易,需满足单笔申报数量不低于10万股,或交易金额不低于100万元的要求。申报时间为每个交易日的9:15 至 11:30 、 13:00 至 15:30 ,成交确认时间为 15:00 至 15:30 。大宗交易的成交价格范围与其价格涨跌幅限制保持一致。

3、普通投资者怎样把握北交所的投资机会

首先聊聊最受大家欢迎的打新:

北交所打新目前还是沿袭新三板精选层的打新制度,是现金打新(沪深交易所的打新规则是市值打新,根据股票账户过去20个交易日的日均持有股票市值,确定申购额度,申购的时候不需要预交资金,中签后再交钱),申购的需要现金认购,不看市值,如果不中签再退还资金。

所以需要参与北交所打新的,需要预留资金,也要考虑资金占用情况。

而现金打新有一个规律:一手优先,时间优先。现金打新,会照顾小资金的投资者,也就是申购一手是最划算,资金利用率最高。申购多手中签率会逐步降低。而且申购时间越早中签会优先考虑。

所以大家如果有看好的公司,最好提前制定打新计划。同时也提醒一下大家,北交所采用注册制,市场化程度极高,风险同样很大,要注意在新股申购和炒新方面自律,尤其要注意打新破发风险。对于即将发行的新股,最好提前对比公司发行市盈率和行业市盈率情况,并且结合公司基本面综合判断。

除了打新,还能怎样参与北交所的交易呢?北交所淘金,其实就是针对科技创新类公司的筛选,核心还是聚焦基本面。主要考虑研发投入、企业背景、成长情况、体量规模、盈利能力和现金流情况,以下标准可供大家参考:

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除了直接参与,通过公募基金间接参与也是一种方式。北交所消息出来之后,嗅觉敏锐的基金公司早已厉兵秣马、积极备战。在产品储备上,迄今已经有9家基金公司上报了专门的北交所主题基金,其中不乏易方达、广发等业内头部公司,此外还有6家公司申报了专精特新主题基金,“北交所概念”基金目前共计15只。

至于如何选择,那就需要综合基金公司实力、基金管理团队研究能力、产品策略、封闭期等因素综合考虑了。

以上就是本期栏目全部内容,欢迎关注我的主页,获取更多深入分析和投资策略!祝大家投资顺利,我们下期再见!

免责申明:本报告吸取并采纳网上及其他相关报告编制而成,内容不保证完整与准确,也不保证所含信息和建议不发生任何变更,文中的信息或意见并不构成所述交易标的的买卖出价或询价,投资者据此做出的任何投资决策与作者无关,投资有风险,信息仅供参考!

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所有评论(21
  • 欢迎欢迎
    11-12 11:24 2 回复
    国元证券赵冬梅 回复 财帮感谢感谢!! 回复
    11-12 11:34
  • 科创板不玩了吗?
    11-12 11:43 3 回复
  • 11-12 12:10 4 回复
  • 美女老师
    11-12 13:43 5 回复
    11-12 14:02
  • 支持东梅老师
    11-12 13:55 6 回复
    11-12 14:14
  • 下周一开市?
    11-12 13:57 7 回复
    11-12 14:14
  • 赐给我一个涨停吧
    11-12 14:11 8 回复
  • 写的很全
    11-12 14:16 9 回复
  • 一天可以跌30个点了,3.4天就可以割完韭菜
    11-12 14:24 10 回复
    国元证券赵冬梅 回复 酒的故事: 所以呀,更应该注重基本面,慧眼识金才可以哦 回复
    11-12 14:37
  • 一个天地板,直接GG
    11-12 15:45 11 回复
  • 老师,买100股中签率会大一点是吗?
    11-12 17:02 12 回复
  • 怎么开通权限呢
    11-12 20:49 13 回复
  • 中矿资源(002738)白菜价了前三季大增200%股盘3亿,公积金每股8元,高送转可期待。全球最大锂盐投产:子公司拥有加拿大TANCO矿山现有12万吨/年锂辉石项目于10月15日正式投产。中矿资源主营有庞大优质锂盐:锂辉石(固态电池)、碳酸锂、氢氧化锂、氟化锂、铯盐(碳酸铯、硫酸铯)、铷、铜矿(含金、钴、锌、银等)等稀缺资源成为全球铯铷龙头。公司是探矿专家要什么优质矿源都有择选收购矿源作为储备,重要锂矿资源TANCO是全球唯一铯榴石资源储量最大矿山公司拥有100%股权,探明锂矿资源量460.28万吨,公司正推进开采方案新建50万吨/年可行性正在进行之中。公司是世界上最大铯铷产品生产商与供应商,同时在氟化锂及高纯碳酸锂产业上也有深入的布局。公司年产2.5万吨电池级氢氧化锂和电池级碳酸锂生产线项目已经建设完毕并成功点火投料试生产运营,由公司全资子公司江西东鹏于2020年开始投资建设项目建设规模为年产1.5万吨电池级氢氧化锂生产线、1万吨电池级碳酸锂生产线。第一期为1.5万吨电池级氢氧化锂生产线。子公司北京奥凯元在2012年与Bikita合作。另全资子公司中矿国际勘探(香港)控股有限公司以4827万元认购澳大利亚ProsPeet资源有限公司增发1.67亿股,增发后占ProsPeet公司的总股本8.41%,ProsPeet公司间接拥有津巴韦Arcadia锂矿项目70%权益,子公司同时与Arcadia公司签订包销协议获得锂矿项目28万吨锂辉石精矿和78万吨的透锂长石精矿(Li204%)的包销权。中矿资源有储量庞大的锂盐等稀缺资源潜力无限巨大,公司产业链资源供给特斯拉、日本、欧美、国内大量客户等长期订单。公司被评为专精特新"小巨人"称号、公司是全球甲酸铯业务唯一供应商,下属子公司中矿特殊流体有限公司(英国)"化学品租赁奖"研发金奖,充分认可甲酸铯的低碳环保特性和对油气领域做出的贡献。锂矿资源暴涨已定,公司产品自矿自采自销成本超低供不应求,一货难求局面,明年公司业绩暴增长强捍是自然,铯盐、锂盐金刚赛道才刚刚开始20年走不完,错过茅台不要紧,但不要错过中矿资源茅,坚定建仓,年底前目标价120元以上都有可能,静待超级机构十高端游资等云集配置建仓抢筹花开富贵。风险自担
    11-13 13:28 14 回复
  • 利好北交所概念股
    11-13 23:44 15 回复
  • 中矿资源(002738)白菜价前三季大增200%股盘3亿,公积金每股8元高送转可期待。全球最大锂盐投产:子公司拥有加拿大TANCO矿山现有12万吨/年锂辉石项目于10月15日正式投产。中矿资源主营有庞大优质锂盐:锂辉石:固态电池、碳酸锂、氢氧化锂、氟化锂、铯盐:碳酸铯、硫酸铯、铷、铜矿:金、钴、锌、银等等稀缺资源,公司是世界最大铯铷生产商与供应商成为全球龙头。公司是探矿专家要什么优质矿源都有择选收购矿源作为储备95处矿权,重要锂矿资源TANCO是全球唯一铯榴石资源储量最大矿山公司拥有100%股权,探明锂矿资源量460.28万吨,公司推进开采新建50万吨/年正在进行中。氟化锂6000吨年底投产及高纯碳酸锂产业上也有深入的布局。公司年产2.5万吨电池级氢氧化锂和电池级碳酸锂生产线项目已经建设完毕并成功点火投料试生产运营(是公司的自矿自采自产自销),由公司全资子公司江西东鹏于2020年开始投资建设项目建设规模为年产1.5万吨电池级氢氧化锂生产线、1万吨电池级碳酸锂生产线。第一期为1.5万吨电池级氢氧化锂生产线。另全资子公司中矿国际勘探(香港)控股有限公司以4827万元认购澳大利亚ProsPeet资源有限公司增发1.67亿股,增发后占ProsPeet公司的总股本8.41%,ProsPeet公司间接拥有津巴韦Arcadia锂矿项目87%权益,子公司同时与Arcadia公司签订包销协议获得锂矿项目28万吨锂辉石精矿和78万吨的透锂长石精矿(Li204%)的包销权。中矿资源有储量庞大的锂盐等稀缺资源同时加速投产潜力无限巨大,公司产业链资源供给特斯拉、日本、欧美、国内大量客户等长期订单。公司被评为专精特新"小巨人"称号、公司是全球甲酸铯业务唯一供应商,下属子公司中矿特殊流体有限公司(英国)"化学品租赁奖"研发金奖(联合国发),将成为"独角兽"充分认可甲酸铯的低碳环保特性和对油气领域做出的贡献。锂矿、铯盐等资源暴涨已定,公司产品供不应求,一货难求局面,明年公司业绩暴增长强捍是自然。公司的95处矿权分布在亚洲、欧洲、美洲、南美洲和非洲或地区等地,逐步扩产开采。铯盐、锂盐的黄金赛道才刚刚开始20年内也横着走不完,错过茅台不要紧,但不要错过中矿资源茅,坚定建仓,年底前目标价120元以上都有可能,静待超级机构十超级别基金等高配置建仓抢筹花开富贵。风险自担
    11-14 20:21 16 回复
  • 中关村明天会涨停嘛
    11-14 22:39 17 回复
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